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定达律所受靖之霖律所邀请参加【之霖讲堂第14期】新《证券法》实施对证券司法实务的影响
2020-10-16       上海定达律师事务所

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2020年10月13日晚7点,上海定达律师事务所受上海靖之霖律师事务所邀请,参加【之霖讲堂第14期】。本期之霖讲堂由上海定达律师事务所团队,为大家带来主题为“新《证券法》实施对证券司法实务的影响”的课程分享。此次分享由上海定达律师事务所合伙人杨深利、上海定达律师事务所资深律师刘海斌、上海定达律师事务所同仁盛一舟为主讲人,由上海靖之霖律师事务所律师车稳前主持。


课程第一部分主题为:新《证券法》对证券刑法的影响,由杨深利律师主讲。


杨深利律师首先从《证券法》的基本概念、新证券法的特点、证券法修改对刑法的影响等方面简述了证券刑法及其与《证券法》的衔接。随后杨深利律师从新旧法的区别和犯罪主体等方面,结合证券法相关条文对涉及的八个刑法罪名进行讲解;最后,杨深利律师通过案例对违规披露、不披露重要信息的法律风险、从业禁止的适用进行分享。


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上海定达律师事务所 杨深利


 

课程的第二部分主题为:新《证券法》实施对内幕交易的影响,由刘海斌律师主讲。


此部分课程包括《证券法》实施及修订历程、内幕交易概述、新《证券法》对内幕交易的修改等三个方面。首先,刘海斌律师简要介绍《证券法》实施及修订历程,让与会人员对《证券法》的历年修订变化有了初步了解。随后,刘海斌律师通过内幕交易的责任、《刑法》中内幕交易罪的规定、《证券法》对内幕交易的禁止性规定、内幕交易的主体、内幕信息的认定等五个方面对内幕交易的概述进行讲解。最后,刘海斌律师通过内幕信息知情人、内幕信息、内幕交易的处罚三个方面,结合案例详述了新《证券法》对内幕交易的修改内容。


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上海定达律师事务所 刘海斌


 

课程的第三部分主题为:证券法修订之后对证券司法实务的影响,由上海定达律师事务所同仁盛一舟主讲。


他首先以某刑事案件判决书中的两大争议焦点——上市公司以压货销售的方式虚增利润并将其作为财务报表的信息进行披露是否属于提供虚假的财会报告、上市公司提供的虚假财会报告是否造成了投资者损失的危害后果等为切入点为大家分享了关于虚假财务信息在实体法上的认定。随后,着重讲解了企业以压货销售方式虚增利润后提出虚假财务报告这一情形,并提出压货销售存在恶性和良性两种类型,建议律师在辩护过程中要从两个方面进行全面考虑。最后,他将大数据和信息时代背景下的企业收入虚增总结为以下四种类型:1.长期合同,比如互联网企业在经营过程中采取的会员制收费;2.关联方通过资金空转对企业虚增利润;3.企业利用自身后台算法篡改销售数据虚增利润;4.关联方非经营性占用资金虚增利润,并分别通过案例对企业四种虚增类型进行了深入浅出的分析。


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上海定达律师事务所 盛一舟

      


课程分享完毕,进入与谈环节。此环节由上海定达律师事务所执行主任肖波律师、上海靖之霖律师事务所主任苏峰律师、上海靖之霖律师事务所书记王崇青律师作为与谈人分别发表了自己的观点。


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上海定达律师事务所 肖波


上海定达律师事务所执行主任肖波律师从程序和实体两个方面,向大家分享了新证券法修改对刑事司法影响的一些看法。在实体上,肖波律师认为这次证券法修改的两大核心重点:第一个是保障注册制的实施,这个是一个大的转型;第二个是要保护投资者利益,加强监管。肖波律师还重点提出证券概念的修改对于非法经营罪的影响,并在对证券法修改后的新形势预测中提到对于信息披露犯罪的风险防控将贯穿在所有资本市场企业的始终,这是我们刑事合规业务的一个基础。新证券法对实体的影响是深远的,对资本市场的影响也是深远的,这种影响在以后会慢慢的显现出来。在程序上,肖波律师认为,新证券法和相关证券犯罪司法解释的颁布,对于证明责任的认定更加严格,这是一个非常大的变化,对证券领域资本市场犯罪刑事司法的影响将会是非常的深远。最后,肖波律师表示两所今后可以开展多种形式的交流活动,相互学习相互促进。


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上海靖之霖律师事务所 苏峰


上海靖之霖律所主任苏峰律师表示:证券犯罪这个领域是比较新颖的领域,这些涉及的案件也多是重大案件,因此司法机关对这方面犯罪的打击力度会越来越大,而且此次证券法律修改会对律师业务产生重大影响,我们要跟着法律修改的步伐跟进业务,以信息披露为切入点大力开拓刑事合规业务。


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上海靖之霖律师事务所 王崇青


上海靖之霖律师事务所书记王崇青律师表示:证券犯罪是一个非常值得研究的话题,并从自身角度谈论了对证券犯罪的整体理解。王崇青律师认为,证券犯罪属于正向犯罪,对证券犯罪可以围绕上市公司和证券公司两个主体进行分析。律师在辩护时在宏观层面要紧紧围绕证券法公平、公开、公正三大原则,以初级证明为基础事实进行辩护,并注重内幕信息的传递。


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三十余位内外所律师在现场共同聆听各位主讲大咖的精彩分享,共享知识盛宴,全程干货满满,双方通过学习与交流相融合的方式,相互借鉴共同发展。在热烈的掌声中,本期之霖讲堂圆满结束。会后,两所与会成员共同合影留念,并进行联谊活动。


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